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招商证券投行业务违规又收监管函 第三季度净利润下滑26%

中国网财经11月15日讯(记者叶浅 樊鹏)近日,招商证券又收到证监会下发的(de)警示函监管措施,直指投资银行业务项目违规问题。

监管措施内容显示,招商证券投资银行类业务内部控制不完善,在珠海冠宇电池股份有限公司(gongsi)(gongsi)首次公开发行股票并在科创板上市项目、大连港股份有限公司(gongsi)(gongsi)换股吸收合并营口港务股份有限公司(gongsi)(gongsi)并募集配套资金暨关联交易项目中存在对(dui)外报送的(de)文件大幅修改后未重新履行内核程序的(de)情况,个别项目质控、内核意见跟踪落实不到位。

此外,招商证券时任上述项目3名主要业务人(ren)员也分别被证监会采取了监管谈话措施。

而在此前不久,2022年9月19日,招商证券作为中安科重大资产重组的(de)独立财务顾问,因履职过程中未勤勉尽责,导致出具的(de)《独立财务顾问报告》存在误导性陈述等问题,被证监会处以了6300万元的(de)罚款,2名项目负责人(ren)也分别被警报和罚款5元。

除被证监会处罚外,招商证券还面临中安科投资人(ren)索赔。招商证券半年报显示,根据法院判决,招商证券需向中安科投资者支付的(de)损失60,167.47万元在25%的(de)范围内承担连带赔偿责任。

在收到证监会的(de)行政处罚前,2022年8月9日,招商局还收到了深圳证监局出具的(de)警示函措施,内容显示招商证券在保荐、债券承销和资产证券化等投行业务开展中,存在违规问题。

今年以来,投行业务成为招商证券监管处罚重灾区,加上先前因为交易系统出现2次故障,招商证券及相关责任人(ren)年内已经收到9次监管处罚。

受上述处罚影响,招商证券前三季度营业外支出达8613万元,同比增长72.13%,主要是(shi)来自中安科案行政罚款。

在合规事件频(pin)发的(de)同时,招商证券的(de)业绩表现也较为低迷。

2022年前三季度,招商证券实现营业收入152.98亿元,同比下滑29.77%;实现归属于母公司(gongsi)(gongsi)股东的(de)净利润62.80亿元,同比下降26.12%。其中,投资银行业务手续费净收入同比下滑13.48%,自营业务中的(de)公允价值变动收益同比下滑120.12%,主要业务收入下降明显。

表:招商证券2019-2022Q3利润表科目情况

数据来源:iFinD,中国网财经整理

(责任编辑:韩艺嘉)

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